"יום מסחר" - בהגדרתו בתקנות השקעות משותפות בנאמנות (מחירי קניה ומכירה של נכסי קרן ושווי נכסי קרן), התשנ"ה-1994;

(ב) אם הנפיק אותה תאגיד מדווח, כהגדרתו בחוק ניירות ערך (בפסקה זו - תאגיד מדווח) - דרגתה היא כקבוע בטבלת הדרגות לעניין פסקת משנה זו לפי סולם דרגות לטווח קצר או לטווח ארוך, לפי העניין;

(ג) אם הנפיק אותה תאגיד שאינו תאגיד מדווח - דרגתה היא כקבוע בטבלת הדרגות לעניין פסקת משנה זו לפי סולם דרגות לטווח קצר או לטווח ארוך, לפי העניין;

(ד) יש תאגיד אחד לפחות שקיבל את אישור הבורסה בישראל לפעול כעושה שוק באגרת החוב, לפי תקנון הבורסה, ומבצע בה עשיית שוק;

(ה) השווי הרשום למסחר במערכת המסחר למוסדיים של אגרות החוב הנמנות עם הסדרה שעמה נמנית איגרת החוב (בפסקה זו - השווי הרשום למסחר), הוא שבעים וחמישה מיליון שקלים חדשים לפחות, ובלבד שבמועד רישומן של איגרות החוב האמורות למסחר לא פחת השווי הרשום למסחר ממאה וחמישים מיליון שקלים חדשים;

(ו) שונתה דרגת איגרת החוב בזמן שהוחזקה בקרן, וכתוצאה מן השינוי אין מתקיימות עוד הוראות פסקת משנה (ב) או (ג), לפי העניין, או ירד השווי הרשום למסחר באופן שאין מתקיים עוד התנאי הקבוע בפסקת משנה (ה), רשאי מנהל הקרן להמשיך להחזיקה בקרן, ואולם אין הוא רשאי להוסיף לקנותה בעד הקרן;

(6א) איגרת חוב הנסחרת במערכת המסחר למוסדיים או שרישומה למסחר במערכת אושר שהיא תעודת התחייבות מובנית, ובלבד שמתקיימים תנאים אלה:

(א) חברה ייעודית שאינה תאגיד בנקאי ותאגיד בנקאי שאינו בעל אמצעי שליטה בה הנפיקה אותה; לעניין פסקת משנה זו, "תאגיד בנקאי" - כהגדרתו בחוק הבנקאות ולמעט בנק מחוץ לישראל;

(א1) אם נרכשה בטרם החלה להיסחר, היא נרכשה במחיר שאינו עולה על מחיר הוצאתה;

(ב) היא אינה ניתנת להמרה;

(ג) מונה נאמן למחזיקים בה שעליו יחולו הוראות פרק ה'1 לחוק ניירות ערך;

(ד) היא מגובה בהתחייבות תאגיד בנקאי לשלם למי שהוציא אותה תשלומים שערכם נקבע בתנאיה, והתאגיד הבנקאי עומד בתנאים האלה:

(1) הוא התאגד במדינה החברה בארגון OECD ולפחות אחת מחברות הדירוג הבין–לאומיות, דירגה את המדינה כקבוע בטבלת הדרגות בתוספת, לעניין פסקת משנה זו;

(2) לפחות שתיים מחברות הדירוג הבין–לאומיות דירגו אותו כקבוע בטבלת הדרגות בתוספת, לעניין פסקת משנה זו;

(ה) סך החשיפה של הקרן להתחייבויות של מנפיק נכס מגבה של תעודות התחייבות מובנות המוחזקות בקרן לא יעלה על חמישה אחוזים מהשווי הנקי של נכסי הקרן;

(ו) שונו דרגת מנפיק נכס המגבה תעודת התחייבות מובנית המוחזקת בקרן או דרגת המדינה שבה התאגד, וכתוצאה מן השינוי אין מתקיימת עוד הוראת פסקת משנה (ד), רשאי מנהל הקרן להמשיך להחזיק בתעודת ההתחייבות המובנית, ואולם אין הוא רשאי להוסיף לקנותה בעד הקרן;

(ז) דירקטוריון מנהל הקרן קבע, בנוהל שאישר הנאמן, את ההנחיות או את השיקולים לרכישת תעודת התחייבות מובנית בעד הקרן ושבין השאר יתייחסו לאלה: הסיכון הכרוך בהשקעה בתעודת התחייבות מובנית, היקף המידע המצוי בידי מנהל הקרן על אודות תעודת התחייבות מובנית, רמת סחירותה והתאמת ההשקעה בתעודת התחייבות מובנית למדיניות ההשקעות של הקרן; לעניין פסקת משנה זו -

(7) נייר ערך הנסחר בבורסה בישראל, שלפי תקנון הבורסה לא יעשה המחזיק בו עסקה או פעולה במשך תקופה, הכל לפי התקנון, נייר ערך הנסחר בבורסה בישראל שחלות על מכירתו מגבלות לפי סעיף 15ג(א)(1) לחוק ניירות ערך ונייר ערך הנסחר בבורסה או בשוק מוסדר מחוץ לישראל, שחלות על מכירתו מגבלות לפי דין, לתקופה שאינה עולה על שלושה חודשים;

(8) תעודת חוב שמתקיימים לגביה כל אלה:

(א) בידי מנהל הקרן התחייבות של המנפיק לפדות את תעודת החוב לא יאוחר מתשעים ימי עסקים לאחר שקיבל דרישה על כך בכתב ממנהל הקרן, בסכום השווה למחיר ההוצאה בתוספת -

(1) הריבית שנצברה עליה על פי תנאיה עד למועד שבו תיפדה;

(2) החלק היחסי של דמי הניכיון אם הונפקה בניכיון; לעניין זה, "החלק היחסי של דמי הניכיון" - סכום השווה להפרש שבין מחיר ההוצאה של תעודת החוב למחיר פדיונה על פי תנאיה, כשהוא מוכפל ביחס שבין מספר הימים שחלפו מאז מועד הוצאת תעודת החוב עד ליום הפדיון בעקבות דרישת מנהל הקרן, לבין מספר הימים שבין מועד ההוצאה למועד הפדיון על פי תנאיה;

(3) הפרשי שער, אם היתה צמודה למטבע חוץ, או הפרשי הצמדה, אם היתה צמודה למדד המחירים לצרכן, שנצברו עליה עד ליום שבו תיפדה;

(ב) דרגתה היא כמצוין בטבלת הדרגות לעניין תקנה זו, בסולם דרגות לטווח קצר או שדרגתו של מי שהנפיק אותה היא במצוין בטבלת הדרגות לעניין תקנה זו לפי סולם דרגות לטווח ארוך; שונתה דרגת תעודת החוב או דרגתו של מי שהנפיק אותה בזמן שהוחזקה בקרן, וכתוצאה מהשינוי אין מתקיימות עוד הוראות פסקת משנה זו, ידרוש מנהל הקרן את פדיון תעודת החוב מאת המנפיק ולא יהיה רשאי להוסיף ולקנותה בעד הקרן;

(9) יחידות של קרן סגורה שאינה קרן מחקה שמנהלה הוא חברה שהתאגדה בישראל, ובלבד שהקרן הסגורה אינה מנוהלת בידי מנהל הקרן של הקרן הרוכשת את יחידות הקרן הסגורה;

(9א) יחידות של קרן מחקה, ובלבד -

(א) שאם הקרן המחזיקה אינה קרן מחקה משולבת קרנות, היא לא תישא בעלות שכר מנהל בשיעור העולה על 0.1% משווי נכסי הקרן המחקה המוחזקת;

(ב) אם הקרן המחזיקה היא קרן מוגבלת בניירות ערך חוץ לא יוחזקו בה יחידות קרן מחקה פתוחה שאינה מוגבלת בניירות ערך חוץ;

(9ב) יחידות של קרן חוץ, ובלבד שאם היא קרן אינדקס התקיים לגביה אחד מאלה:

(1) שיעור שכר המנהל בה אינו עולה על 0.1% מהשווי הנקי של נכסיה;

(2) הפרש העקיבה השלילי בה בשנה האחרונה שהסתיימה לא עלה על 0.1%;

(3) רכישתה היא לפי כללים שעליהם החליטה ועדת ההשקעות של מנהל הקרן לעניין השקעה בקרנות אינדקס שלא מתקיימים בהן התנאים המנויים בפסקאות משנה (1) ו–(2); כללים כאמור יכללו הוראות בין השאר, בעניין הנסיבות שבהן השקעה כאמור תתאפשר, לתנאים שיתקיימו בה במהלך החזקתן בקרן ולקיומם של חלופות השקעה זמינות שמתקיימים בהן התנאים האמורים בפסקאות משנה (1) ו–(2).

(10) מטבע חוץ;

(11) מזומנים;

(12) פיקדון לזמן קצוב;

(13) נייר ערך או נייר ערך חוץ שנמחק מהרישום למסחר בבורסה או בשוק מוסדר, ובלבד שנרכש בתקופה שהתקיים בו מסחר בבורסה או בשוק המוסדר; לעניין זה לא יראו את תקופת הזמן הקצובה שחודש בה המסחר בנייר הערך, עובר למחיקתו, כתקופה שהתקיים בו מסחר.

(ב) שווי איגרות חוב שהוציאה מדינה שאינה מדינת ישראל או ארגון בין–לאומי כהגדרתו בחוק חסינויות וזכויות יתר (ארגונים בין–לאומיים ומשלחות מיוחדות), התשמ"ג-1983, המוחזקות בקרן -

(1) לא יוגבל, אם דרגתן של איגרות החוב היא כמצוין בטבלת הדרגות לעניין תקנה זו, לפי סולם דרגות לטווח ארוך או לפי סולם דרגות לטווח קצר, לפי העניין;

(2) לא יעלה על ארבעים אחוזים מהשווי הנקי של נכסי הקרן, אם דרגתן של איגרות החוב היא כמצוין בטבלת הדרגות לעניין תקנה זו, לפי סולם דרגות לטווח ארוך או לפי סולם דרגות לטווח קצר, לפי העניין;

(3) לא יעלה על השיעור הקבוע בתקנת משנה (א), אם אינן אג"ח כאמור בפסקאות (1) או (2);

(ג) על אף האמור בתקת משנה (א), שוויים של סך כל תעודות ההתחייבות המובנות כאמור בתקנה 2(6א), שהנפיק תאגיד מסוים, המוחזקות בקרן, לא יעלה על חמישה אחוזים מהשווי הנקי של נכסי הקרן; חדל להתקיים תנאי זה, רשאי מנהל הקרן להמשיך להחזיק בתעודות ההתחייבות המובנות ובלבד שלא יעלה על עשרה אחוזים מהשווי הנקי של נכסי הקרן, ואולם אין הוא רשאי להוסיף לקנות תעודות התחייבות מובנות שהנפיק אותו תאגיד.

(א) לא ייפרעו מנכסי אגד ישראלי ומנכסי קרן מחקה משולבת קרנות שכר למנהל הקרן והוספה כמשמעותה בסעיף 42(ג) לחוק.

(ב) לא תיפרע מנכסי אגד חוץ הוספה בשל רכישה או פדיון של יחידות מוחזקות בשיעור העולה על חצי אחוז ממחיר היחידה הנרכשת.